James Giffen, que estava envolvido em ‘Kazakhgate’, morre aos 81 anos

James H. Giffen, um empresário americano com laços estreitos com o presidente do Cazaquistão que se envolveu em um dos maiores casos de suborno internacional da história dos EUA, apenas para um juiz efetivamente rejeitar as acusações depois que surgiu que o Sr. trabalhando com a aprovação da CIA, morreu em 29 de outubro em Manhattan. Ele tinha 81 anos.

Seu filho, David, disse que a causa era câncer.

Na época de sua prisão, em março de 2003, Giffen era um dos americanos mais bem relacionados que trabalhavam na antiga União Soviética.

Seu banco mercantil, Mercator, era um intermediário fundamental para as empresas de energia ocidentais ansiosas por explorar os vastos e inexplorados campos de petróleo do Cazaquistão. Ele era um amigo próximo e conselheiro do presidente do Cazaquistão, Nursultan Nazarbayev, e mantinha um apartamento de luxo em Almaty, a maior cidade do país e sua antiga capital.

E o tempo todo, ele era um agente secundário da Agência Central de Inteligência e do Departamento de Estado.

Washington estava ansioso para trazer o Cazaquistão e seus recursos para o Ocidente, especialmente na década de 1990, e Giffen foi um ativo valioso nessa campanha.

Ele informou funcionários do governo sobre os últimos acontecimentos na Ásia Central, transmitiu mensagens delicadas entre Nazarbayev e a Casa Branca, e muitas vezes foi o primeiro americano a ser chamado pelos cazaques quando eles queriam se envolver com o governo dos EUA.

“Ele era o embaixador de fato de Washington no Cazaquistão”, escreveu Robert Baer, ​​ex-agente de casos da CIA, em seu livro “See No Evil: The True Story of a Ground Soldier in the CIA’s War on Terrorism” (2002).

O filme de 2005 “Syriana”, vagamente baseado nas memórias de Baer, ​​inclui uma versão ficcional de Giffen, interpretado por Tim Blake Nelson.

Quando o filme saiu, a sorte de Giffen havia mudado. Desde o final da década de 1990, o Departamento de Justiça vinha investigando seu controle sobre uma série de contas bancárias suíças de propriedade cazaque e empresas de fachada offshore, trabalhando com uma dica de promotores holandeses que, por sua vez, foram informados por um dos políticos de Nazarbayev. oponentes.

Os encargos resultantes afirmou que Giffen havia canalizado cerca de US$ 78 milhões em pagamentos de companhias de petróleo para os bolsos de altos funcionários do governo cazaque, incluindo Nazarbayev. O escândalo ficou conhecido como Kazakhgatee na época foi o maior caso já trazido sob o Lei de Práticas de Corrupção no Exterioro que torna ilegal o suborno de governos ou empresas estrangeiras.

Os advogados de Giffen argumentaram que tudo o que ele fez foi com a aprovação tácita do governo dos EUA, se não sua direção explícita. Durante a fase de descoberta do julgamento, os advogados pediram à CIA e a outras agências documentos para provar sua alegação, mas foram repetidamente rejeitados.

O caso se arrastou por sete anos, até que a CIA, cedendo parcialmente, concordou em deixar o juiz, William H. Pauley IIIleia alguns dos documentos sem torná-los públicos.

O que quer que o Juiz Pauley tenha lido o colocou rapidamente contra o governo. O Departamento de Justiça acabou abandonando tudo, menos acusação de contravenção — por não marcar uma caixa em suas declarações fiscais. O Sr. Giffen foi condenado a pagar uma multa de US$ 25. Mercator também foi multado em US $ 32.000 por dar duas motos de neve a um alto funcionário cazaque.

O juiz Pauley foi implacável em seus elogios a Giffen, que, embora ainda um homem rico, havia perdido uma parte significativa de sua fortuna e carreira lutando contra o caso.

“No final, aos 69 anos, como o Sr. Giffen recupera seu bom nome e reputação?” escreveu o juiz. “Este tribunal inicia esse processo reconhecendo seu serviço.”

James Henry Giffen nasceu em 22 de março de 1941, em Stockton, Califórnia, filho de Lloyd Giffen, um armarinho, e Lucille (Threlfall) Giffen, uma professora de jardim de infância. Ele estudou ciência política na Universidade da Califórnia, em Berkeley, graduando-se em 1962, e se formou em direito pela Universidade da Califórnia, em Los Angeles, em 1965.

Seu casamento com June Hopkins terminou em divórcio. Depois de viver por várias décadas no condado de Westchester, mudou-se para Manhattan. Ele morreu em um hospital lá. Junto com seu filho, ele deixa sua filha, Allison Giffen; seu parceiro, Terry Nixon; seu irmão, Richard Crane; e quatro netos.

Giffen desenvolveu seu interesse pela União Soviética depois que seu sogro previu que, apesar da Guerra Fria, o comércio entre o bloco comunista e o Ocidente um dia aumentaria. Giffen transformou sua tese da faculdade de direito em um livro, “The Legal and Practical Aspects of Trade With the Soviet Union”, que foi publicado em 1969.

Em uma viagem de pesquisa à União Soviética, ele conheceu um empresário turco-armênio chamado Ara Oztemel, que, entre outros empreendimentos, importava metais valiosos do Cazaquistão. O Sr. Oztemel contratou o Sr. Giffen para administrar um serviço interno de consultoria para empresas que desejam fazer negócios com o Leste comunista. Nos 20 anos seguintes, ele se tornou um dos principais especialistas em comércio com a União Soviética – e um de seus principais benfeitores.

Após vários anos com o Sr. Oztemel, tornou-se vice-presidente da Armco Steel e fundou a Mercator em 1984.

O Sr. Giffen foi um dos primeiros empresários ocidentais a conhecer Mikhail Gorbachevdiscutindo as importações agrícolas poucos meses antes de se tornar o primeiro-ministro soviético em 1985. Alguns anos depois, como presidente do Conselho Econômico e Comercial EUA-URSS, ele fretou um jato jumbo para levar várias centenas de executivos americanos a Moscou, onde o Sr. Gorbachev juntou-se a eles para jantar.

A partir da década de 1970, Giffen tornou-se uma voz-chave no governo americano para ajudar os judeus soviéticos a emigrar, eventualmente ajudando a trazer dezenas de milhares para os Estados Unidos.

A queda da União Soviética em 1991 trouxe novas oportunidades, especialmente no Cazaquistão, onde a experiência de Giffen nos setores de energia e metais o colocou em contato próximo com Nazarbayev. Os dois se tornaram amigos íntimos: o Sr. Giffen ensinou o presidente do Cazaquistão a jogar golfe no Winged Foot, um clube de golfe privado perto de sua casa em Westchester County, NY

A revelação sobre as contas bancárias suíças do Cazaquistão foi profundamente embaraçosa para Nazarbayev, que repetidamente pressionou o presidente George W. Bush para encerrar o caso de suborno. Não está claro se tal pressão desempenhou um papel na decisão do Departamento de Justiça de reduzir as acusações a uma contravenção.

Nem todos achavam que o Sr. Giffen era o patriota que o juiz Pauley declarou que ele era. Para outros, ele estava simplesmente agindo em seu próprio interesse, que por acaso se sobrepôs ao do governo americano.

“Na minha opinião, você precisa se esforçar bastante para pensar que Giffen era um herói para os interesses dos EUA”, disse Raymond Baker, especialista em regulamentações financeiras globais e autor do livro “Invisible Trillions”, em entrevista por telefone.

No entanto, Giffen também foi vítima da mudança de prioridades do governo. A Lei de Práticas de Corrupção no Exterior estava em vigor há décadas, mas raramente era aplicada. Ele não estava sozinho em pensar que não havia problema em lubrificar as rodas do comércio global, especialmente com o endosso da CIA. Quando o Departamento de Justiça decidiu começar a levar a lei a sério, Giffen se tornou sua primeira grande presa.

“É justo que uma agência de execução não aplique uma lei nos livros por 25 anos e, um dia, anuncie ao mundo que começará a aplicar a lei em conexão com a conduta que ocorreu durante esse período de 25 anos?” Andy Spalding, editor sênior do The FCPA Blog, disse em um e-mail. “De muitas maneiras, essa é a questão Giffen.”